“滬港通”公開征求意見 明確禁止暗盤交易

南方日報訊 (記者/郭家軒)近日，中國證監(jiān)會正式就《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)向全社會公開征求意見。據(jù)悉，《規(guī)定》明確了交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)，對境內(nèi)證券公司開展滬港通業(yè)務(wù)提出原則性要求，明確了滬港通的業(yè)務(wù)范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關(guān)事項(xiàng)，對投資者保護(hù)、監(jiān)督管理、資料保存等提出了相關(guān)要求。

其中，《規(guī)定》明確由上交所、聯(lián)交所開展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他服務(wù)；禁止暗盤交易，證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益；投資者通過滬港通買賣股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。對違反《證券法》等法律、行政法規(guī)以及《滬港通若干規(guī)定》的，中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動。