“中國每年盜竊美國知識產(chǎn)權(quán)6000億美元” 的謠言是怎樣出籠的

近年來，美國知識產(chǎn)權(quán)被盜造成巨大經(jīng)濟(jì)損失的說法在美國廣為流傳。自2018年美國挑起對中國的貿(mào)易摩擦以后，這一論調(diào)又演化為“中國每年盜竊美國知識產(chǎn)權(quán)6000億美元”，這是完全沒有根據(jù)的，是少數(shù)美國人和機(jī)構(gòu)有意制造的謠言。中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心近日發(fā)布相關(guān)研究報告，轉(zhuǎn)載如下：

一、6000億美元這一數(shù)字的拼湊過程

美國每年因知識產(chǎn)權(quán)被盜造成6000億美元經(jīng)濟(jì)損失的說法，來自于美國的一家研究機(jī)構(gòu)——國家亞洲研究局（The National Bureau of Asian Research）。該機(jī)構(gòu)代表其所屬的美國知識產(chǎn)權(quán)被盜問題專門委員會（The Commission on the Theft of American Intellectual Property ）在2017年2月發(fā)表《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》（IP Commission Report），報告中指出，根據(jù)他們的估計，每年美國因知識產(chǎn)權(quán)被盜所付出的代價超過2250億美元，有可能高達(dá)6000億美元。

根據(jù)他們在該報告中介紹的估計方法，他們將美國被盜知識產(chǎn)權(quán)分為三類，并分類進(jìn)行了估計。第一類是仿制品和盜版物品（Counterfeit and pirated tangible goods），第二類是盜版軟件（Pirated software），第三類是商業(yè)機(jī)密（Trade secret）。

（一）關(guān)于仿制品和盜版物品造成的損失?！吨R產(chǎn)權(quán)委員會報告》的估計方法和過程如下。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和歐盟知識產(chǎn)權(quán)辦公室（EUIPO）2016年的一份報告，每年各國海關(guān)抓獲的仿制品和盜版物品，占各國進(jìn)口總額的比例平均為2.5%。根據(jù)2015年美國進(jìn)口額22730億美元（此報告中數(shù)據(jù)），按平均比例推算，美國每年進(jìn)口產(chǎn)品中仿制品和盜版物品的規(guī)模為580億美元。該報告又提出，美國是重要的進(jìn)口市場，又按照5%（高于平均水平）的比例推算了進(jìn)口產(chǎn)品中仿制品和盜版物品的規(guī)模，約為1180億美元。在此基礎(chǔ)上，該報告又假定，在各國海關(guān)抓獲的仿制品和盜版物品中，20%是美國物品的仿制品和盜版物品。2015年全球被抓獲的仿制品和盜版物品達(dá)到4250億美元，據(jù)此推算，美國被仿制和盜版物品的規(guī)模達(dá)到850億美元。綜合上述兩方面數(shù)據(jù)，美國因仿制品和盜版物品受到影響的規(guī)模為1430億美元到2030億美元之間。

該報告承認(rèn)，如果上述仿制和盜版行為不發(fā)生，美國并不會獲得同樣的收入。報告假定，仿制品和盜版物品中的20%替代了真實的銷售額，這才是仿制和盜版行為使美國遭受的損失，估計損失為290到410億美元。

（二）關(guān)于盜版軟件造成的損失?！吨R產(chǎn)權(quán)委員會報告》引用商業(yè)軟件聯(lián)盟（BSA）的估算方法和結(jié)果。商業(yè)軟件聯(lián)盟2011年度報告估計，全球非授權(quán)軟件商業(yè)價值為634億美元，約占當(dāng)年全球GDP的0.1%?！吨R產(chǎn)權(quán)委員會報告》按照2015年美國現(xiàn)價GDP為18萬億美元推算，美國因為盜版軟件損失180億美元。

（三）關(guān)于商業(yè)機(jī)密被盜造成的損失。《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》是這樣估計的：他們引用The Center for Responsible Enterprise And Trade和Pricewaterhouse-Coopers LLP（PwC）兩家機(jī)構(gòu)2014年2月發(fā)布的研究報告。該研究報告認(rèn)為，商業(yè)機(jī)密被盜造成的損失很難測算，因此采用了所謂類比的方法，就是引用了一些機(jī)構(gòu)的研究結(jié)論，這些機(jī)構(gòu)估計職業(yè)詐騙、販毒、逃稅、腐敗、黑市交易、跨境非法資金流動等活動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響，有幾種占GDP的比例為1%－3%，就此簡單推定商業(yè)機(jī)密被盜給美國造成的損失占GDP的比例也為1%－3%。按照2015年美國現(xiàn)價GDP為18萬億美元推算，美國因商業(yè)機(jī)密被盜承受的損失為1800－5400億美元。

《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》依據(jù)上邊的三種推定合計，估計美國因知識產(chǎn)權(quán)被盜遭受的損失介于2250－6000億美元之間。

二、上述推算過程存在明顯不合理之處

就仿制品和盜版物品流入美國的規(guī)模而言，《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》估算的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國海關(guān)和邊境保護(hù)局每年公布的抓獲規(guī)模。2010－2017年間，后者公布的規(guī)模僅僅相當(dāng)于《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》估算規(guī)模低限的2%－3%，僅相當(dāng)于估算規(guī)模高限的1%－1.5%，兩者差距如此之大，說明《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》估算規(guī)模很可能明顯偏高。另一個原因是，《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》使用的口徑是仿制品和盜版物品，而OECD和EUIPO使用的口徑包括對商標(biāo)、設(shè)計、專利和版權(quán)等的侵權(quán)而制造的物品，OECD和EUIPO所使用的口徑要寬泛得多，實際上把《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》使用的仿制品和盜版物品口徑之外的侵權(quán)行為也包括在內(nèi)了，這就意味著《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》在估算時存在較明顯的重復(fù)計算。在這種情況下，《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》在估算時用5%的比例推算高限，就更加明顯地高估了仿制品和盜版物品所造成損失的規(guī)模。再者，OECD和EUIPO報告所研究的年份為2011－2013年，2013年至今，國際社會在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了一定進(jìn)步。以美國海關(guān)和邊境保護(hù)局抓獲的仿制品和盜版物品價值而言，2017年較2013年下降了30.8%，同時期美國進(jìn)口還增長了3.3%。這至少可以在一定程度上反映出美國進(jìn)口產(chǎn)品中仿制品和盜版物品的比例有所下降。因此，引用2014年報告中的數(shù)據(jù)進(jìn)行推算，高估了仿制品和盜版物品對美國所造成損失的規(guī)模。

就盜版軟件對美國造成的損失而言，《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》中存在兩個明顯的錯誤。一方面，該報告依據(jù)引用The Center for Responsible Enterprise And Trade和PricewaterhouseCoopers LLP （PwC）兩家機(jī)構(gòu)2014年2月發(fā)布的題為《商業(yè)機(jī)密盜竊的經(jīng)濟(jì)影響》的研究報告，后者認(rèn)為2011年全球商業(yè)軟件盜版造成的損失占GDP比重為0.1%，但根據(jù)其引用的商業(yè)軟件聯(lián)盟2011年度報告估計，全球非授權(quán)軟件的商業(yè)價值為634億美元，2011年全球GDP略高于73萬億美元，0.1%的比例有些高估了。另一方面，根據(jù)商業(yè)軟件聯(lián)盟2018年發(fā)布報告的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近年來全球非授權(quán)軟件的商業(yè)價值呈現(xiàn)下降趨勢，2017年為463億美元，比2011年下降了27%，占當(dāng)年全球GDP的比例已經(jīng)下降到0.058%?！吨R產(chǎn)權(quán)委員會報告》仍根據(jù)2011年數(shù)據(jù)估計的比例進(jìn)行推算，顯然高估了這方面造成影響的規(guī)模。如果按照2017年的比例進(jìn)行推算，《知識產(chǎn)權(quán)委員會報告》對這方面影響的估算結(jié)果，高估了75億美元。

就商業(yè)機(jī)密盜竊對美國造成的損失而言，從前面介紹的推算過程我們能夠明顯看出，在很大程度上是一種主觀臆斷，更加沒有合理性。通常情況下，企業(yè)對商業(yè)機(jī)密的保護(hù)更加嚴(yán)密，外部更難獲得這方面的信息，被盜的概率應(yīng)該更低。再者，即使估計美國商業(yè)機(jī)密被其他國家企業(yè)盜竊的比例，應(yīng)該直接根據(jù)美國的對外貿(mào)易額和跨境投資額來進(jìn)行，直接斷定商業(yè)機(jī)密盜竊造成的損失占GDP的比例，在方法上就不大合乎邏輯。這樣還容易夸大商業(yè)機(jī)密盜竊造成的損失，例如，2013－2016年間，美國名義GDP增加了14344億美元，但美國進(jìn)口額僅增加了750億美元，以GDP為基數(shù)，顯然容易高估美國受到的影響。而且，由于這一項所推算的規(guī)模比其它兩項高出一個數(shù)量級，使估計結(jié)果的可靠性受到嚴(yán)重影響。

三、6000億美元源自選擇性引用和歪曲事實，毫無合理依據(jù)

自2018年美國挑起對中國的貿(mào)易摩擦以來，知識產(chǎn)權(quán)成為有關(guān)討論的熱議話題，美國機(jī)構(gòu)和媒體需要找到相關(guān)“依據(jù)”，知識產(chǎn)權(quán)委員會也急于推銷其“研究成果”，上述估算結(jié)果經(jīng)過選擇性引用和歪曲，演變成為“中國每年盜竊美國知識產(chǎn)權(quán)6000億美元”，成為美國機(jī)構(gòu)和各界廣為引用的所謂證據(jù)。

從上述幾份報告的形成過程來看，知識產(chǎn)權(quán)委員會明明知道，《報告》估算美國知識產(chǎn)權(quán)方面遭受的損失介于2250－6000億美元之間，但在2018年5月11日寫給美國貿(mào)易代表辦公室的評論中，有意識地引用估計結(jié)果的上限，說“美國知識產(chǎn)權(quán)方面的損失可能超過6000億美元，超過美國貿(mào)易赤字的規(guī)模”。這種選擇性引用本身就誤導(dǎo)了美國政府和社會各界。隨后，一些機(jī)構(gòu)和個人在引用此數(shù)據(jù)時，又把美國知識產(chǎn)權(quán)被盜可能遭受的損失全部算在中國頭上，進(jìn)一步歪曲數(shù)據(jù)涵義。實際上，美國知識產(chǎn)權(quán)被盜所可能遭受的損失，不僅來自于美國之外，也有一部分來自于美國國內(nèi)。例如，商業(yè)軟件聯(lián)盟2018年發(fā)布的報告顯示，近年來美國非授權(quán)軟件的商業(yè)價值一直名列全球第一，2017年該項數(shù)據(jù)比中國要高出25.9%。因此，將美國知識產(chǎn)權(quán)被盜所可能遭受的損失全部算在中國頭上，完全沒有道理。所謂“中國每年盜竊美國知識產(chǎn)權(quán)6000億美元”，根本沒有合理依據(jù)。

（轉(zhuǎn)自中國國際交流中心）