中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會嚴打跨境違法行為

證監(jiān)會18日發(fā)布消息稱，近日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會舉行了第七次執(zhí)法合作工作會議。這是兩地監(jiān)管機構(gòu)從有效維護市場秩序，切實維護廣大投資者合法權(quán)益的大局出發(fā)，進一步強化兩地跨境執(zhí)法合作機制的一項工作安排。

會議指出，近年來涉及兩地上市公司虛假陳述案件和利用兩地股票市場交易互聯(lián)互通機制實施操縱市場行為增多，跨境違法違規(guī)的主體隱蔽化、手段復雜化、危害擴大化特征明顯，給執(zhí)法工作提出更多挑戰(zhàn)。加強內(nèi)地與香港證券期貨執(zhí)法協(xié)作，是打擊跨境違法違規(guī)行為的必然要求，是促進我國資本市場改革開放發(fā)展的重要保障。從兩會跨境執(zhí)法協(xié)作總體情況看，跨境執(zhí)法協(xié)作案件類型和地域分布較為集中，跨境操縱市場案件數(shù)量有所增加，重大案件協(xié)作效能持續(xù)提升。

會議圍繞兩地跨境執(zhí)法協(xié)作中存在的突出問題，研究了優(yōu)化工作機制的具體措施。一是細化協(xié)作機制，為雙方共同打擊跨境違法行為奠定制度基礎(chǔ)。二是創(chuàng)新合作模式，針對重大典型的跨境違法違規(guī)行為，及時啟動聯(lián)合協(xié)同調(diào)查，實現(xiàn)雙方優(yōu)勢互補。三是優(yōu)化協(xié)查方式，對于涉及多部門的重要協(xié)查事項，進一步健全工作機制，不斷提高協(xié)查效率。四是完善配套安排，強化定期聯(lián)絡(luò)機制及執(zhí)法人員的實習、培訓、交流等，拓展執(zhí)法交流的廣度和深度。

下一步，中國證監(jiān)會將堅決按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化資本市場改革開放的決策部署，與香港證監(jiān)會密切協(xié)同，根據(jù)雙方共同參加的國際證監(jiān)會組織多邊備忘錄和股票市場互聯(lián)互通機制下的雙邊備忘錄的要求，不斷推進跨境執(zhí)法合作機制高效運行，嚴厲打擊跨境違法違規(guī)行為，維護兩地資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（徐昭）