55億元！中國證監(jiān)會開史上最高額罰單

中國證監(jiān)會14日召開稽查執(zhí)法新聞通氣會表示，將對北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司（下稱，北八道集團(tuán)）操縱多只次新股股票一案進(jìn)行處罰，擬罰沒款總計(jì)約55億元（人民幣，下同）。這成為中國證監(jiān)會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。

證監(jiān)會表示，北八道集團(tuán)涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票，在操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。

證監(jiān)會披露，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶，100多臺電腦以及10多位操盤手同時(shí)交易，大量使用配資。在調(diào)查過程中，集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會人員為銷毀證據(jù)還抓傷證監(jiān)會稽查人員。

證監(jiān)會表示，該案目前已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序。證監(jiān)會將對北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約55億元。

工商資料顯示，北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司法定代表人為何雪，持股比例為100%，注冊資本5000萬元，林玉婷為監(jiān)事。

據(jù)新華社旗下《財(cái)經(jīng)國家周刊》此前披露，北八道集團(tuán)占據(jù)鐵路集裝箱貨運(yùn)的龐大市場份額，涉嫌違法違規(guī)使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等。

此前，證監(jiān)會曾召開新聞發(fā)布會表示，2018年證監(jiān)會稽查部門將嚴(yán)厲查處侵蝕市場運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險(xiǎn)、群眾反映強(qiáng)烈的各類市場亂象，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會透露，查辦嚴(yán)重違法違規(guī)案件的重點(diǎn)主要包括四類。

一是嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績，或?qū)嵤?ldquo;忽悠式”重組非法牟利的案件等。

二是嚴(yán)重積聚市場風(fēng)險(xiǎn)，危害市場平穩(wěn)運(yùn)行的違法行為。包括通過違規(guī)聚集市場資金，濫用杠桿交易，放大市場風(fēng)險(xiǎn)的案件等。

三是嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買入或提前避損的案件等。

四是嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個(gè)股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實(shí)不當(dāng)言論的行為等。（中新社北京3月14日電  王慶凱）